51在我國內(nèi)地，( )與結(jié)算參與人之間進行( )凈額結(jié)算

　　A證券交易所……雙邊 B 證券登記結(jié)算機構(gòu)……雙邊

　　C 證券登記結(jié)算機構(gòu)……多邊 D 證券交易所……多邊

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答案：C

　　答案解釋：在我國，中國證券登記結(jié)算公司事實上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其它非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進行資金的多邊凈額清算。

　　52根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由( )根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。

　　A證券交易所 B 配股主承銷商 C 中國證監(jiān)會 D 證券登記結(jié)算公司

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：D

　　配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中的紅股派發(fā)過程基本一致。

　　53下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是( )。

　　A 是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

　　B 是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

　　C 是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

　　D 是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 248 頁 答案：B 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。

　　54全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利不包括( )

　　A在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券 B 回購期間的債券質(zhì)權(quán)

　　C 收取回購期間的債券利息 D 按合同約定獲得融入的資金款項

　　※專家點評:

　　頁碼：第 247 頁 答案：B 回購期間的債券質(zhì)權(quán)屬于逆回購方。

　　55證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近( )年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　A 1 B 2 C 3 D 4

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 219 頁 答案：B

　　56按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是( )。

　　A 向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　B 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

　　C 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　D 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 135 頁 答案：B 其他三項都屬于代辦業(yè)務(wù)。

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