第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
126、證券公司在代辦轉讓業(yè)務中可以接受投資者的限價委托,但不得接受全權委托。( )
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標準答案:正確
127、深圳證券交易所規(guī)定,債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行次日回轉交易。( )
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標準答案:錯誤
128、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。( )
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標準答案:正確
129、某投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時,用含兩位小數(shù)的申報價格代表該議案下的各個子議案,如2.01元代表議案二中子議案①,2.02元代表議案二中子議案②。依此類推。2.00元代表對議案二下全部子議案進行表決。( )
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標準答案:正確
130、目前我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道,包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡證券營銷和證券公司內(nèi)部營銷人員( )
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標準答案:正確
131、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系,告知期貨保證金安全存管要求。證券公司可以代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同,辦理開戶手續(xù)。( )
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標準答案:錯誤
132、按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。( )
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標準答案:正確
133、在從事自營業(yè)務時,證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。( )
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標準答案:正確
134、柜臺自營買賣比較分散,交易品種較單一,一般僅為非上市的債券。( )
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135、證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于經(jīng)紀傭金。 ( )
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