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2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

本套試題“2010年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》押題密卷”根據(jù)往年命題規(guī)律,緊扣考綱考點(diǎn),可以幫助考生在最后幾天進(jìn)一步提升考試成績。
第 1 頁:一、單選題
第 7 頁:二、多選題
第 11 頁:三、判斷題

  31、證券公司自營業(yè)務(wù)同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比,決策自主性是其業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一,下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)決策自主性的說法中,正確的是( )。

  A、自營業(yè)務(wù)的交易收益具有自主性

  B、自營業(yè)務(wù)的交易風(fēng)險(xiǎn)具有自主性

  C、自營業(yè)務(wù)交易的稅費(fèi)具有自主性

  D、自營業(yè)務(wù)具有選擇交易價(jià)格的自主性

  標(biāo)準(zhǔn)答案:d

  32、《證券法規(guī)定》,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與其它業(yè)務(wù)不依法分開所遭受的最嚴(yán)厲處罰是( )。

  A、警告

  B、罰款

  C、沒收非法所得

  D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

  標(biāo)準(zhǔn)答案:d

  33、柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。

  A、銀行柜臺(tái)

  B、證券交易所

  C、證券交易系統(tǒng)

  D、其營業(yè)柜臺(tái)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:d

  34、證券公司開展自營業(yè)務(wù)時(shí),由于管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

  A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  B、市場風(fēng)險(xiǎn)

  C、管理風(fēng)險(xiǎn)

  D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

  標(biāo)準(zhǔn)答案:d

  35、根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定,會(huì)員應(yīng)( )編制庫存證券報(bào)表。

  A、按天

  B、按月

  C、按季

  D、每半年

  標(biāo)準(zhǔn)答案:b

  36、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日( )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作,并在( )個(gè)工作日內(nèi),完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

  A、6;10

  B、3;60

  C、3;30

  D、6;60

  標(biāo)準(zhǔn)答案:d

  37、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù),并由( )進(jìn)行復(fù)核。

  A、托管機(jī)構(gòu)

  B、證券公司自己

  C、推廣機(jī)構(gòu)

  D、結(jié)算托管部門

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  38、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告。

  A、3

  B、6

  C、12

  D、15

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

  39、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),其凈資本不得低于人民幣( )元。

  A、5000萬

  B、2億

  C、5億

  D、10億

  標(biāo)準(zhǔn)答案:b

  40、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的,應(yīng)當(dāng)( )。

  A、按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

  B、直接沒收該資產(chǎn)

  C、追究其刑事責(zé)任

  D、對(duì)其進(jìn)行罰款

  標(biāo)準(zhǔn)答案:a

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美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
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金融市場 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
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·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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