一、單項(xiàng)選擇題(本題型共60小題，每小題0.5分，共30分。各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不選、錯(cuò)選均不得分 )

　　1、深圳證券交易所于( C )正式開業(yè)。

　　A、1986年8月1日

　　B、1990年12月19日

　　C、1991年7月3日

　　D、1991年7月1日

　　2、遠(yuǎn)期交易就是雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻按照( A )進(jìn)行交易。

　　A、現(xiàn)在確定的價(jià)格

　　B、未來(lái)某一價(jià)格

　　C、市價(jià)

　　D、即時(shí)協(xié)議價(jià)格

　　3、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( B )的性質(zhì)。

　　A、債權(quán)

　　B、期權(quán)

　　C、債權(quán)與期權(quán)

　　D、買入期權(quán)

　　4、下列說(shuō)法正確的是( A )。

　　A、在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

　　B、連續(xù)交易指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

　　C、定期交易可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

　　D、做市商的收入來(lái)自于經(jīng)紀(jì)傭金

　　5、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( D )。

　　A、A股

　　B、債券

　　C、權(quán)證

　　D、B股

　　6、從積極的意義看，證券市場(chǎng)( A )為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。

　　A、流動(dòng)性

　　B、穩(wěn)定性

　　C、有效性

　　D、公平性

　　7、中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( A )。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、30%

　　8、深圳證券交易所債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下( D )。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、30%

　　9、上海證券交易所規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小變動(dòng)單位為( C )元。

　　A、0.01

　　B、0.001

　　C、0.005

　　D、0.05

　　10、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以( D )的罰款。

　　A、1倍以上5倍以下

　　B、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D、20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

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