31、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司可以代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。( B )

　　32、按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。( A )

　　33、在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。( A )

　　34、柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券。( A )

　　35、證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于經(jīng)紀(jì)傭金。 ( B )

　　36、董事會是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。( B )

　　37、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。( B )

　　38、證券公司參與一個集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。( A )

　　39、專用證券賬戶且只能由代理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的除外。( A )

　　40、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。( A )

　　41、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。( A )

　　42、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，可以用于回購。( B )

　　43、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。( B )

　　44、融資融券業(yè)務(wù)只能在證券交易所進(jìn)行。( B )

　　45、標(biāo)的證券為股票的，融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于2億股或流通市值不低于10億元。( B )

　　46、客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。 ( A )

　　47、國債折算率最高不超過90%。( B )

　　48、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍、期限不超過9個月。( B )

　　49、證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行質(zhì)押庫制度。(A)

　　50、在債券質(zhì)押式回購交易中，逆回購方是融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。( A )

　　51、債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。( B )

　　52、全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。( A )

　　53、上海證券交易所買斷式回購履約金比率由交易所確定。( A )

　　54、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。( A )

　　55、結(jié)算備付金賬戶計(jì)息，遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，分段計(jì)算。( B )

　　56、實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險的考慮。( A )

　　57、貨銀對付原則的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易。( B )

　　58、深圳市場A股的清算與交收尚未貫徹貨銀對付原則。( A )

　　59、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計(jì)收違約金。( A )

　　60、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方，如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方支付其應(yīng)收的證券或資金。( A )

　　編輯推薦：

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試沖刺通關(guān)必備

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口

　　2010年證券從業(yè)資格考試考題預(yù)測及答題技巧點(diǎn)撥