41. 證券公司在代理開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的()，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　A.真實(shí)性

　　B.有效性

　　C.完整性

　　D.一致性

　　42. 下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有()。

　　A.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)

　　B.侵占客戶(hù)合法權(quán)益

　　C.證券公司工作人員承諾證券買(mǎi)賣(mài)收益

　　D.提供虛假信息

　　43. 境內(nèi)創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)需提交的文件和資料有()。

　　A.國(guó)家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》

　　B.商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》

　　C.省級(jí)(含副省級(jí)城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

　　D.市級(jí)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

　　44. 境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)需提交的文件和資料有()。

　　A.工商管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件

　　C.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)(須加蓋企業(yè)公章)

　　D.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)

　　45. 境內(nèi)居民個(gè)人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買(mǎi)賣(mài)B股的證券公司的B股保證金賬戶(hù)，然后憑()到該證券公司開(kāi)立B股資金賬戶(hù)。

　　A.本人有效身份證明

　　B.證券公司B股保證金賬戶(hù)戶(hù)名

　　C.本人進(jìn)賬憑證

　　D.原外匯存款銀行證明

　　46. 境外法人開(kāi)立證券賬戶(hù)需提供的文件和資料有()。

　　A.加蓋公章的法定代表人證明書(shū)

　　B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開(kāi)立機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)授權(quán)委托書(shū)

　　C.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)

　　D.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

　　47. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出監(jiān)管依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括()。

　　A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　B.舉報(bào)制度

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　48. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有()。

　　A.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

　　B.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

　　C.對(duì)客戶(hù)交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管

　　D.強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

　　49. 下列情形屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A.為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)不按規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同

　　B.將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用

　　C.向客戶(hù)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)

　　D.違反規(guī)定在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外辦理客戶(hù)賬戶(hù)管理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　50. 按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

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