三、判斷題

　　1. 委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。 ()

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　　2. 同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交。 ()

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　　3. 客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。()

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　　4. 證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。 ()

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　　5. 經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。 ()

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　　6. 證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶的代理人的姓名。 ()

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　　7. 客戶一旦在《風(fēng)險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險。 ()

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　　8. 客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶，即《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。 ()

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　　9. 如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 ()

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　　10. 證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。 ()

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　　11. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。 ()

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　　12. 證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。 ()

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　　13. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。 ()

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　　14. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。 ()

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　　15. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于l0個工作日。 ()

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　　16. 證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后4個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。 ()

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　　17. 證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。 ()

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　　18. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。 ()

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　　19. 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起1個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送年度報告。 ()

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　　20. 證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。 ()

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