21. 下列不屬于委托************利的是()。

　　A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券

　　C.對證券交易過程的知情權(quán)

　　D.隨時變更或撤銷委托

　　22. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

　　A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　B.客戶資料的保密性

　　C.客戶指令的隨意性

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　23. 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。

　　A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時最有利的委托價格)向交易所申報

　　C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　24. 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.1萬元以上l0萬元以下

　　25. 在具備了()的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。

　　A.資金賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.證券賬戶

　　26. 證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的()，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

　　A.《風(fēng)險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　27. 中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在()全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　28. 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的()關(guān)系。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.從屬

　　D.依附

　　29. ()是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。

　　A.委托單

　　B.委托合同

　　C.托管協(xié)議

　　D.代理協(xié)議

　　30. 買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作()交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時交付給客戶簽收。

　　A.成交說明書

　　B.買賣成交報告單

　　C.成交清單

　　D.委托說明書

　　編輯推薦：

　　2011年證券從業(yè)資格考試時間安排

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱