11. 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按()的原則處理。

　　A.客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有

　　B.客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有

　　C.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有

　　D.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

　　12. 客戶融入證券后、歸還證券前，在下列()情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補償。

　　A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　　B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償

　　C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

　　D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

　　13. 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日()前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

　　A.12：00

　　B.15：00

　　C.20：00

　　D.22：00

　　14. 交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有()。

　　A.融資買入額

　　B.融資余額

　　C.融券賣出量

　　D.融券余量

　　15. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后l0個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況有()。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　B.對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　D.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額

　　16. 客戶及其一致行動人通過()和()持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

　　A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.普通證券賬戶

　　D.信用證券賬戶

　　17. 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因()等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。

　　A.制度不全

　　B.管理不善

　　C.控制不力

　　D.操作失誤

　　18. 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司()的可能性。

　　A.資產(chǎn)流動性不足

　　B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C.盈利能力下降

　　D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大

　　19. 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有()。

　　A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　　B.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　　C.調(diào)整融資、融券保證金比例

　　D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　20. 對市場風(fēng)險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險提示，采取如下()措施進(jìn)行控制。

　　A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種

　　B.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　　C.調(diào)整保證金比例

　　D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　編輯推薦：

　　2011第一次證券從業(yè)考試準(zhǔn)考證打�。�2月28日起

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱