9.在證券交易過(guò)程中，證券營(yíng)業(yè)部接收到投資者的委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下哪些內(nèi)容進(jìn)行審核，方能接收委托( )。

　　A.委托內(nèi)容

　　B.委托金額

　　C.委托賣(mài)出的證券數(shù)量

　　D.委托買(mǎi)人的資金金額

　　10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤導(dǎo)致開(kāi)戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯(cuò)，主要從下列( )方面著手。

　　A.嚴(yán)格內(nèi)部管理

　　B.提高員工素質(zhì)

　　C.提高糾紛處理能力

　　D.嚴(yán)格操作控制

　　11.以下證券交易活動(dòng)需要繳納印花稅的有( )

　　A.債券回購(gòu) B.A股股票 C.B股股票 D.分派股票股息

　　12.關(guān)于證券交易印花稅，以下說(shuō)法正確的有( )。

　　A.現(xiàn)行稅法規(guī)定，印花稅按成交金額的3‰收取

　　B.現(xiàn)行稅法規(guī)定，印花稅按成交金額的1‰收取

　　C.現(xiàn)行稅法規(guī)定，稅法規(guī)定交易雙方分別繳納印花稅

　　D.現(xiàn)行稅法規(guī)定，證券交易印花稅只對(duì)出讓方征收，對(duì)受讓方不再征收

　　13.以下關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則

　　B.高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)全部成交

　　C.低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格賣(mài)出申報(bào)全部成交

　　D.等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)入或賣(mài)出申報(bào)全部成交

　　14.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有( )。

　　A.委托有效期滿，委托指令自然失效

　　B.委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　　C.委托指令部分成交后，委托指令失效

　　D.我國(guó)現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效

　　15.根據(jù)滬深證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有( )。

　　A.若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)，則取較高基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)

　　B.所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理

　　C.未能成交的委托自動(dòng)失效

　　D.若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)，則較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)

　　16.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議內(nèi)容有( )。

　　A.指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)

　　B.投資者交易結(jié)算資金及證券管理有關(guān)事項(xiàng)

　　C.爭(zhēng)議的解決辦法

　　D.交易費(fèi)用及其他收費(fèi)說(shuō)明

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