二、多項(xiàng)選擇題

　　1.關(guān)于債券價格報價，以下說法正確的是( )。

　　A.全價交易是以含有應(yīng)計利息的價格報價，按全價價格進(jìn)行交割

　　B.競價交易是以含有應(yīng)計利息的價格報價，按凈價價格進(jìn)行交割

　　C.我國從2002年期，國債交易采取凈價交易的原則

　　D.在競價交易方式下。應(yīng)計利息根據(jù)票面利息按月計算

　　凈價交易是以不含有票面利息的價格報價，按凈價價格進(jìn)行交割

　　2.集合競價確定成交價的原則有( )。

　　A.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　B.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格

　　C.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　D.可實(shí)現(xiàn)最小成交量的價格

　　3.下列關(guān)于申報時間說法錯誤的是( )。

　　A.每個交易日9:20～9:25為開盤集合競價階段，上海證券交易所主機(jī)不接受撤單申報

　　B.深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～1l：30，13:00～15:00

　　C.每個交易日9:20～9:25，14:57～15:00深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報進(jìn)行處理

　　D.上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00，深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00

　　4.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的( )解凍。

　　A.資金

　　B.股東卡

　　C.賬戶

　　D.證券

　　5.在申報價格最小變動單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )

　　A.A股、債券的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　B.基金交易為0.001叫元人民幣

　　C.債券質(zhì)押式回購交易為O.005元人民幣

　　D.B股交易為0.01港元

　　6.投資者做出委托指令的形式中，非柜臺委托主要包括( )。

　　A.傳真委托

　　B.網(wǎng)上委托

　　C.函電委托

　　D.電話委托

　　7.下列情形會導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有( )。

　　A.客戶開戶時審核證件、資料不嚴(yán)

　　B.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券

　　D.誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償

　　8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險，按風(fēng)險起因不同可以分為( )。

　　A.技術(shù)風(fēng)險

　　B.管理風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.經(jīng)營風(fēng)險

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》精編試題匯總

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料