二、多項(xiàng)選擇題

　　1.以下說法正確的有( )。

　　A.銀貨對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清

　　B.銀貨對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　C.銀貨對(duì)付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

　　D.銀貨對(duì)付的主要目的是為了規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　　2.列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說法，不正確的有( )。

　　A.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)

　　B.托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣

　　C.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款

　　D.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在‘P+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款

　　3.在權(quán)證的交收過程中，中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司的區(qū)別表現(xiàn)為( )。

　　A.上海分公司實(shí)行“待交收”制度

　　B.深圳分公司未實(shí)行“待交收”制度，所有權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易均在T+1日日終按“銀貨對(duì)付”原則辦理交收

　　C.上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T+1日日終

　　D.深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T日日終

　　4.我國(guó)證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé)( )。

　　A.證券賬戶的設(shè)立 B.結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　C.證券存管和和過戶 D.證券交易所上市證券交易的清算和交收

　　5.我國(guó)目前存在滾動(dòng)交收周期( )

　　A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+0

　　6.我國(guó)內(nèi)地證券市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，包括( )。

　　A.T+2 B.T+1

　　C.T+3 D.T+0

　　7.T+1日16：00點(diǎn)交收后，結(jié)算參與人資金交收賬戶余額出現(xiàn)透支的，中國(guó)結(jié)算上海分公司可以采取( )等必要措施。

　　A.按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息

　　B.按每日透支金額的1%向結(jié)算參與人收取罰息

　　C.可以采取凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券、要求結(jié)算參與人立即補(bǔ)足透支金額

　　D.強(qiáng)制賣出暫扣證券

　　8.B股結(jié)算參與人分為( )。

　　A.一般結(jié)算會(huì)員 B.基本結(jié)算會(huì)員

　　C.高層結(jié)算會(huì)員 D.特殊結(jié)算會(huì)員

　　9.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的違約處理，下面說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。

　　B.在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的5個(gè)交易日內(nèi)，融資方結(jié)算參與人支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國(guó)結(jié)算公司應(yīng)不接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報(bào)。

　　C.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　D.中國(guó)結(jié)算公司暫不交付回購(gòu)融資款項(xiàng)或扣劃資金后，融資方結(jié)算參與人補(bǔ)充申報(bào)足額質(zhì)押券并向中國(guó)結(jié)算公司支付違約金的，中國(guó)結(jié)算公司在補(bǔ)充申報(bào)日的下一個(gè)交易日將暫不交付的回購(gòu)融資款項(xiàng)或扣劃的資金支付給該融資方結(jié)算參與人。

　　10.買斷式回購(gòu)初始結(jié)算出現(xiàn)違約情況時(shí)的描述，下面錯(cuò)誤的是( )。

　　A.T+1日結(jié)算參與人資金交收違約的，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券。

　　B.中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)。

　　C.中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)待處分證券及其權(quán)益沒有處置權(quán)。

　　D.中國(guó)結(jié)算上海分公司將計(jì)收利息及交收違約金，并直接取消該結(jié)算參與人買斷式回購(gòu)交易資格。

　　11.權(quán)證交易交收中，在最終交收時(shí)點(diǎn)結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)透支的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將采取以下措施( )。

　　A.當(dāng)結(jié)算參與人權(quán)證交易資金交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將按規(guī)則確定待處分權(quán)證，并將其從證券集中交收賬戶劃入中國(guó)結(jié)算深圳分公司專用清償賬戶。

　　B.提請(qǐng)深圳證券交易所從下周起限制相應(yīng)的權(quán)證買入交易，并暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買人的結(jié)算服務(wù)。

　　C.對(duì)透支金額按1‰日利率收取違約金。

　　D.對(duì)透支金額按1%日利率收取違約金。

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