二、不定項選擇題

　　1.《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)作的聲明和承諾有( )。

　　A.乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格，且已實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　B.乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

　　C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

　　D.乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　2.《證券交易委托代理協(xié)議》中，甲方(客戶)要向乙方(證券公司營業(yè)部)作的聲明和承諾有( )。

　　A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形

　　B.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法

　　C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》、《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險

　　D.甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責條款

　　3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有( )

　　A.合法的證券公司及證券營業(yè)部

　　B.投資品種與委托買賣方式的選擇

　　C.客戶與代理人的關(guān)系

　　D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制

　　4.客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時，需要證券經(jīng)紀商向其提供( )。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　5.講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署( )實際上起到了投資者教育的作用。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　6.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定( )簽訂的。

　　A.結(jié)算公司

　　B.存管銀行

　　C.證券經(jīng)紀商

　　D.會計師事務所

　　7.投資者與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系需簽署的文件有( )。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　8.客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時也必須承擔的義務有( )。

　　A.如實提供有關(guān)證件

　　B.了解交易風險，明確買賣方式

　　C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　D.采用正確的委托手段

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