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　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是( )。

　　A.提供證券資產(chǎn)管理

　　B.提高證券市場(chǎng)效益

　　C.提供信息服務(wù)

　　D.防止股價(jià)波動(dòng)

　　2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　3.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，必須( )完成交易。

　　A.自行對(duì)沖

　　B.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

　　C.與委托人協(xié)商對(duì)沖 木

　　D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

　　4.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶(hù)服務(wù)中的( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

　　A.交易通道服務(wù)

　　B.有形服務(wù)

　　C.信息咨詢(xún)服務(wù)

　　D.技術(shù)服務(wù)

　　5.( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

　　B.營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇

　　C.客戶(hù)促成

　　D.客戶(hù)關(guān)系建立

　　6.( )是客戶(hù)招攬的保證。

　　A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

　　B.營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇

　　C.客戶(hù)促成

　　D.客戶(hù)關(guān)系建立

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少( )根據(jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子形式記載、留存。

　　A.每年

　　B.每?jī)赡?/P>

　　C.每三年

　　D.不定期

　　8.委托柜臺(tái)在接受客戶(hù)委托時(shí)，若證券名稱(chēng)和證券代碼不一致時(shí)，無(wú)法及時(shí)與客戶(hù)取得聯(lián)系時(shí)，則以( )為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票。

　　A.證券代碼

　　B.證券名稱(chēng)

　　C.隨機(jī)股

　　D.其他大盤(pán)股

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