28.( )應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

　　A.托管銀行

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司

　　29.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.社保基金

　　C.到期日在1年以內(nèi)的政府債券

　　D.權(quán)證

　　30.集合資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.單個(gè)客戶

　　D.證券交易所

　　31.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括( )。

　　A.本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期

　　B.參與金額(比例)

　　C.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式

　　D.在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾

　　32.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有( )。

　　A.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.知情的權(quán)利

　　D.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利

　　33.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有( )。

　　A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

　　C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額

　　34.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有( )。

　　A.挪用客戶資產(chǎn)

　　B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格

　　C.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資

　　D.對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

　　35.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有( )。

　　A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.投資偏好

　　D.性格脾氣

　　36.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證( )相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

　　C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

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