37.( )應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.期貨交易所

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　38.證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有( )。

　　A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

　　B.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

　　人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案

　　C.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果

　　D.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施

　　39.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案

　　B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

　　C.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　D.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險

　　40.違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

　　B.任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

　　C.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　41.下列關(guān)于證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述正確的有( )。

　　A.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權(quán)益

　　B.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度，加強業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作

　　C.投資風(fēng)險由證券公司和客戶共同承擔(dān)

　　D.證券公司可采取適當(dāng)方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾

　　42.證券公司不得接受本公司( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.從業(yè)人員

　　D.從業(yè)人員配偶

　　43.下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范表述正確的是( )。

　　A.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

　　B.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管

　　C.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由證券公司向商業(yè)銀行申請辦理

　　D.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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