第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)(答案分離版)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.專設(shè)自營(yíng)賬戶

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　2.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　3.常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有( )。

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

　　B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　4.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.沒(méi)收非法所得

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　5.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為( )。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.收益的不穩(wěn)定性

　　D.買(mǎi)賣(mài)的隨意性

　　6.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。

　　A.5 000萬(wàn)元

　　B.3 000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　7.( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　8.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來(lái)設(shè)立。

　　A.“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制

　　B.“投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制

　　C.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制

　　D.“董事會(huì)——投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制

　　9.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是( )。

　　A.建立專用自營(yíng)賬戶

　　B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

　　D.賬外自營(yíng)

　　10.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

　　A.規(guī)模失控、決策失誤

　　B.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

　　C.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)

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