31.證券自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.證券公司應加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度和會計核算。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.管理風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他投資品種。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務必須相互獨立。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個專用交易單元。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

　　A.正確

　　B錯誤

　　44.當融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。

　　A.正確

　　B.錯誤

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