91.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形( )之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

　　B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險

　　D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

　　92.債券交易采用詢價交易方式，包括( )步驟。

　　A.自主報價

　　B.格式化詢價

　　C.結(jié)算

　　D.確認(rèn)成交

　　93.滬深證券交易所回購交易的最小報價變動單位分別是(　)。

　　A.0.001 B.0.005 C.0.05 D.0.01

　　94.全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價

　　C.到期交易凈價

　　D.回購債券數(shù)量

　　95.債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別有( )。

　　A.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移至逆回購方

　　B.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　　C.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不發(fā)生轉(zhuǎn)移

　　D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移

　　96.全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得( )。

　　A.換券

　　B.提前贖回

　　C.拆借資金

　　D.現(xiàn)金交割

　　97.目前，我國對( )實行T+1交收方式。

　　A.A股

　　B.債券

　　C.B股

　　D.回購交易

　　98.ETF的清算交收涉及( )。

　　A.組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過戶

　　B.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶

　　C.ETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)

　　D.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算

　　99.對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司可采取的措施有( )。

　　A.凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券

　　B.要求結(jié)算參與人立即補足透支金額

　　C.強制賣出暫扣證券

　　D.按每日透支金額的1‰向結(jié)算參與人收取罰息

　　100.目前，我國證券清算與交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是( )。

　　A.貨銀對付原則

　　B.共同對手方制度

　　C.凈額清算原則

　　D.會計日交收原則

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