一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題

　　現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場(chǎng)尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來(lái)證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)，首要的是了解這個(gè)市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”。證券市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。

　　應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，廣大考生可以專(zhuān)門(mén)學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。當(dāng)然大家也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的辦法。

　　根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。

　　1.《公司法》規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由( )以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過(guò)期不予反饋的，應(yīng)視為()。

　　A.不予受理 B.同意受理 C.無(wú)異議 D.有異議

　　3.《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有( )。 。

　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B.發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額

　　C.發(fā)起人制定公司章程

　　D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

　　4.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行職能的是()

　　A. 證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

　　B. 證券的存管和過(guò)戶(hù)

　　C. 證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　D. 受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　5. 為了規(guī)范證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了()和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引

　　A. 公司法 B. 證券法

　　C. 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　D. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　二、根據(jù)市場(chǎng)限制條件出題

　　證券市場(chǎng)是高度法制化、規(guī)范化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷(xiāo)商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見(jiàn)，其他題型也可以出。

　　這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語(yǔ)言形式。

　　1.下面選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件的是( )

　　A. 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司

　　B. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間

　　D. 對(duì)交易、清算、客戶(hù)賬戶(hù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶(hù)已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

　　2. 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試人員的條件( )

　　A.凡年滿18周歲

　　B.具有初中以上文化程度

　　C.具有高中以上文化程度

　　D.完全民事行為能力的人員

　　3.屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件有( )

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;

　　C 公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　4. 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )

　　A. 分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。

　　B. 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;有公司章程

　　C. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;有健全的內(nèi)部管理制度

　　D. 具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　三、根據(jù)概念出題

　　證券知識(shí)涉及的概念、定義非常多，而且都是專(zhuān)業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價(jià)證券到外延很狹窄的外國(guó)債券、股票的市盈率定價(jià)法、超額配售選擇權(quán)等等，幾乎每門(mén)課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當(dāng)中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。

　　這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋�？梢詮母拍畹膬�(nèi)含、外延、分類(lèi)、對(duì)比、前提等不同角度出題。

　　1.可轉(zhuǎn)換公司債券是指( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份 B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券

　　C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券 D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票

　　2.( )被稱(chēng)作酸性測(cè)試比率。

　　A.杠桿比率 B.流動(dòng)比率 C.速動(dòng)比率 D.資產(chǎn)負(fù)債比率

　　3.股份的含義有( )。

　　A.它代表了股份有限公司的市場(chǎng)價(jià)值

　　B.它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)

　　C.它可以通過(guò)股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值

　　D.它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

　　4.可轉(zhuǎn)換公司債券是指( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的股份

　　B.可轉(zhuǎn)換為一般公司債務(wù)的債券

　　C.可轉(zhuǎn)換為公司股份的債券

　　D.可轉(zhuǎn)換為公司債券的股票

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