單選題

　　1 下列項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有( )

　　A 行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　B 違背客戶(hù)的委托進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　C 為法人以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　D 接受客戶(hù)全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 90 頁(yè) ： 答案：A

　　2 開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為( )

　　A 真實(shí)性和同一性 B 真實(shí)性和完整性

　　C 合法性和同一性 D 合法性和真實(shí)性

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 99 頁(yè) ： 答案：D

　　3 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的( )

　　A 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn) B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C 客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn) D 業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：難 頁(yè)碼：第 240 頁(yè) 答案：C 客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)控制中的第二條。

　　4 某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣(mài)出，又做了1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按( )的規(guī)定予以處罰

　　A 賣(mài)空國(guó)債行為 B 買(mǎi)空國(guó)債行為 C 透支行為 D 操縱市場(chǎng)行為

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　頁(yè)碼：第 279 頁(yè) 答案：A 此行為作賣(mài)空國(guó)債行為處理。

　　5 下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有( )

　　A 所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)

　　B 不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)

　　C 會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　D 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) ： 答案：B

　　答案解釋?zhuān)簳?huì)員公司需承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B，D字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者.

　　6 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司于( )起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。

　　A T+2日 B T+1日(節(jié)假日不計(jì)入)

　　C T+1日(含節(jié)假日) D T日(交易發(fā)生日)

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 277 頁(yè) ： 答案：C