32如果上市證券發(fā)生( )等事項，不需進行除息或除權。

　　A公積金轉增股本 B 權益分派 C 配股 D 兼并

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：D

　　答案解釋：根據(jù)交易所交易規(guī)則，上市證券發(fā)生權益分派、公積金轉增股本、配股等情況，需對該證券作除權除息處理。

　　33某投資者當日申報“債轉股”150手，當次轉股初始價格為每股25元，股票當日市價為每股30元，則該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )。

　　A500股 B 6000股 C 5000股 D 600股

　　※專家點評:

　　難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 134 頁 答案：B

　　可轉債轉換股份數(shù)=轉債手數(shù)*1000/當次初始轉股價格=150*1000/25=6000股

　　34在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為( )。

　　A期貨交易 B 回購交易 C 遠期交易 D 現(xiàn)貨交易

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 7 頁 答案：B 此題考察回購交易的定義。

　　35海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立( )賬戶的投資者。

　　A B字頭和D字頭 B A字頭和D字頭

　　C B字頭和C字頭 D A字頭和B字頭

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：A

　　36下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )。

　　A國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者

　　B 不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　C 所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購交易

　　D 會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 256 頁 答案：B

　　答案解釋：會員公司承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B和D字頭證券賬戶的機構投資者;不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　37網(wǎng)上競價發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其( )的表現(xiàn)。

　　A市場性 B 連續(xù)性 C 經濟性 D 高效性

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 109 頁 答案：C