57( )依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　A證監(jiān)會派出機構(gòu) B 證券交易所

　　C 負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行 D 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　※專家點評:

　　難易程度：中 頁碼：第 244 頁 答案：A

　　證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　58某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為( )元。

　　A 1.28 B 1.26 C 1.15 D 1.10

　　※專家點評:

　　難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 41 頁 答案：B

　　答案解釋：應(yīng)計利息額為：100*5%*92/365=1.26元

　　59所有結(jié)算參與人參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)，均須開立( )賬戶，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。

　　A結(jié)算備付金賬戶 B 證券交收賬戶

　　C 權(quán)證交收履約保證金賬戶 D 權(quán)證交收賬戶

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：B

　　60根據(jù)市場需要，( )可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　A證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所 C 證券公司 D 證券信息公司

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B

　　61下列有關(guān)上海市場A股資金結(jié)算的表述中，正確的有( )。

　　A中國結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則，對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進行軋差清算

　　B 中國結(jié)算上海分公司在進行中央清算時無需計算交易手續(xù)費用

　　C 交易閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司

　　D 中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，向交易所發(fā)出結(jié)算指令

　　※專家點評:

　　難易程度：難 頁碼：第 265-268 頁 答案：A C

　　答案解釋：中國結(jié)算上海分公司在進行中央清算時同時計算有關(guān)費用;中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，向結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令。

　　62證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計算公式，下列說法正確的是( )。

　　A客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%

　　B 融資保證金比例=(保證金-利息及費用)/(9資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　C 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%

　　D 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 234 頁 答案：C D

　　客戶融資買入證券，融資保證金比例不得低于50%;融券賣出，融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%