38在下列各項委托方式中，投資者采用( )時，身份確認可不由密碼控制。

　　A自助委托 B 電話轉(zhuǎn)委托 C 網(wǎng)上委托 D 電話自動委托

　　※專家點評:

　　難易程度：難 頁碼：第 57 頁 答案：B

　　39關(guān)于證券登記結(jié)算公司的風險保證基金，下列說法錯誤的是( )

　　A風險保證基金的來源之一是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的比例繳納

　　B 風險保證基金可用于因技術(shù)故障、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算公司的損失

　　C 風險保證基金的來源之一是按一定比例從證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中提取

　　D 風險保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結(jié)算公司的損失

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：D

　　答案解釋：證券登記結(jié)算公司對于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時需設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風險保證基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算公司的損失。風險保證基金從證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同時由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　40中國結(jié)算上海分公司對B股的境內(nèi)結(jié)算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實行( )，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶的交易實行( )。

　　A逐項交收……逐項交收 B 凈額交收……凈額交收

　　C 逐項交收……凈額交收 D 凈額交收……逐項交收

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 273 頁 答案：D

　　41按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的( )。

　　A10% B 15% C 5% D 20%

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 165 頁 答案：A

　　42最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。

　　A上月債券回購初始融出資金金額 B 上月買斷式回購到期購回金額

　　C 上月交易天數(shù) D 上月基金二級市場買入金額

　　※專家點評:

　　難易程度：中 頁碼：第 264 頁 答案：B

　　最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中：上月買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

　　43深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效價范圍為發(fā)行價的( )以內(nèi)。

　　A 500% B 800% C 200% D 900%

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：D