21.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有(　　)。

　　A.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行

　　B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)

　　C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利

　　22.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(　　)事務(wù)。

　　A.具體投資項目的決策

　　B.確定投資品種

　　C.確定投資事項

　　D.確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　23.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風險的有(　　)。

　　A由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　B.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　C.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　　D.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　　24.下列屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有(　　)。

　　A.委托他人代為買賣證券

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　25.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對一”

　　B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件有(　　)。

　　A.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

　　B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

　　27.證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照經(jīng)核準的(　　)推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理合同

　　B.集合資產(chǎn)推廣計劃

　　C.集合資產(chǎn)管理風險提示書

　　D.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　28.證券公司不得接受本公司(　　)成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.從業(yè)人員

　　D.從業(yè)人員配偶

　　29.證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當月情況有(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　B.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量

　　C.全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　D.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額

　　30.當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　　A.調(diào)整維持擔保比例

　　B.調(diào)整標的證券標準或范圍

　　C.調(diào)整融資、融券保證金比例

　　D.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

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