1、投資顧問(wèn)(依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶利益)集合管理不屬于

　　2、代辦股份的條件(營(yíng)運(yùn)1年、具備承銷外資網(wǎng)上業(yè)務(wù)、金資本5億元)具有15家營(yíng)業(yè)部不正確。

　　3、銀行間介紹業(yè)務(wù)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露。

　　4、銀行間買斷式規(guī)則分別由(交易所、銀行同業(yè)中心)制定。

　　5、證劵交易所按(日、周、月、半年)

　　6、特別會(huì)員義務(wù)(固定交納特別會(huì)員費(fèi)等)

　　7、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)主要由(力量、做市商力量決定)

　　8、境內(nèi)自然人遺失資金賬號(hào)(身份證、資金帳戶)

　　9、質(zhì)押式回購(gòu)時(shí)出質(zhì)劵一方(正回購(gòu)方)

　　10、客戶誠(chéng)信(基本資料、投資經(jīng)驗(yàn)、城信記錄、還款能力)

　　11、具有決算資格的金融機(jī)構(gòu)(全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行、部分符合條件的城市商業(yè)銀行)

　　12、合伙企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)依法解散的15日內(nèi)注銷。沒(méi)有滿2年開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板的5日后交易。

　　14、網(wǎng)關(guān)(一個(gè)網(wǎng)關(guān)可以一個(gè)網(wǎng)關(guān)交易、一個(gè)供多個(gè)交易、多個(gè)供一個(gè))

　　15、業(yè)務(wù)營(yíng)銷(直接、間接、陌生型)。

　　16、可轉(zhuǎn)責(zé)劵在發(fā)生6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)為公司股票。

　　17、投資決策機(jī)構(gòu)的具體(資產(chǎn)配置、投資事項(xiàng)、投資品種)。

　　18、自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證資料報(bào)表保存20年。

　　19、自營(yíng)業(yè)務(wù)原則上按照(董事會(huì)、投資決策機(jī)構(gòu)、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門)

　　20、托管機(jī)構(gòu)每三個(gè)月向客戶提供一次完整資產(chǎn)管理報(bào)告。

　　21、融資融劵業(yè)務(wù)管理規(guī)側(cè)(合法合規(guī)、集中管理、獨(dú)立運(yùn)行、崗位分離)。

　　22、交易決算分為(滾動(dòng)日交收、會(huì)計(jì)日交收)