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2012證券市場基礎(chǔ)知識第七章證券中介機構(gòu)測試習題

  一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?

  1.通常由(  )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

  A.證券登記結(jié)算公司

  B.中國證券業(yè)協(xié)會

  C.證券交易所

  D.證券公司

  2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣(  )。

  A.5000萬元

  B.1億元

  C.2億元

  D.5億元

  3.我國證券公司的設(shè)立實行審批制,由(  )依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查,決定是否批準設(shè)立。

  A.中國人民銀行

  B.財政部

  C.中國銀監(jiān)會

  D.中國證監(jiān)會

  4.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)敘述錯誤的是(  )。

  A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

  B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

  C.必要時接受客戶的全權(quán)委托,決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

  D.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系

  5.下列各項中,不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是(  )。

  A.自有資金可以少于人民幣2億元,但不得低于1億元

  B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

  C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

  D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

  6.證券公司應(yīng)當按上一年營業(yè)費用總額的(  )計算營運風險的風險準備。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  7.下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是(  )。

  A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

  B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

  C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

  D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

  8.下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是(  )。

  A.公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)

  B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本

  C.變更持有4%以下股權(quán)的股東和實際控制人

  D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)

  9.(  )成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

  A.中央證券登記結(jié)算有限責任公司

  B.深圳證券登記結(jié)算公司

  C.上海證券登記結(jié)算公司

  D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

  10.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司設(shè)立申請之日起(  )個月內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或者不予批準的決定,并通知申請人。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.9

 

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