一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　A.規(guī)模大小

　　B.價(jià)格高低

　　C.時(shí)間先后

　　D.數(shù)量多少

　　2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　3.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營(yíng)資格

　　D.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　4.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。

　　A.及時(shí)性

　　B.完整性

　　C.真實(shí)性

　　D.準(zhǔn)確性

　　5.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》規(guī)定，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。

　　A.1個(gè)月

　　B.25天

　　C.2個(gè)月

　　D.90天

　　6.填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)( )。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.交割日期

　　C.數(shù)量

　　D.品種

　　7.下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶(hù)的是( )。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.無(wú)紙化國(guó)債

　　D.憑證式國(guó)債

　　8.( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　9.關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在

　　C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行 注冊(cè)登記

　　10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。

　　A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣(mài)出

　　B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回

　　C.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以賣(mài)出

　　D.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回