二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括( )。

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.基金交易

　　D.金融衍生工具交易

　　2.證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能有( )。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　B.證券存管與過戶

　　C.受托派發(fā)證券權(quán)益

　　D.上市證券的清算與交收

　　3.T+1滾動交收目前適用于我國的( )交易等。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.債券

　　4.關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有( )。

　　A.權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價值

　　B.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　　C.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

　　D.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　5.關(guān)于開立證券賬戶，下列說法正確的有( )。

　　A.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立 一個

　　B.一個自然人只能開立一個上海A股賬戶，也只能開立一個深圳A股賬戶

　　C.開立證券賬戶應堅持合法性、真實性原則

　　D.一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，但能開立多個上海A股賬戶

　　6.市價委托的優(yōu)點有( )。

　　A.沒有價格上的限制

　　B.執(zhí)行指令容易

　　C.成交迅速且成交率高

　　D.只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格

　　7.買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，集合競價時，有效申報價格應符合下列( )規(guī)定。

　　A.股票交易申報價格不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤 價格的50%

　　B.基金交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收 盤價格的70%

　　C.債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收 盤價格的70%

　　D.債券回購交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于 前收盤價格的80%

　　8.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告的內(nèi)容應包括( )。

　　A.投資決策執(zhí)行情況

　　B.自營資產(chǎn)質(zhì)量

　　C.自營盈虧情況

　　D.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　9.( )是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

　　A.計算機IP地址

　　B.投資者證券賬戶卡號

　　C.數(shù)字證書

　　D.網(wǎng)上委托通信密碼

　　10.中國結(jié)算公司上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包括( )。

　　A.傭金

　　B.交易經(jīng)手費

　　C.印花稅

　　D.監(jiān)管費