三、判斷題

　　1.【答案詳解】A。在我國，證券業(yè)從業(yè)人員不得開立股票賬戶，但可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債和基金。

　　2.【答案詳解】B。證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入行為。如在股票、債券承銷中采用包銷方式發(fā)行股票、債券時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。同樣，在配股過程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷，也必須由證券公司購入。

　　3.【答案詳解】A。略

　　4.【答案詳解】B。結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，用于證券交易和非交易結(jié)算。

　　5.【答案詳解】B。證券發(fā)行人接到中國結(jié)算公司上海分公司核準答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個交易日前，向證券交易所申請信息披露。

　　6.【答案詳解】B。過戶費屬于登記結(jié)算公司的收入。

　　7.【答案詳解】B。合格投資者應(yīng)當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。

　　8.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀商與客戶之間的關(guān)系是委托代理關(guān)系。

　　9.【答案詳解】B。2005年2月23日，上海證券交易所首只ETF開始上市交易。

　　10.【答案詳解】B。由于證券機構(gòu)代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，對這些問題如果不適當控制，同樣會給證券公司帶來損失。

　　11.【答案詳解】B。如發(fā)現(xiàn)會員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所可以進行制裁。

　　12.【答案詳解】B。將題干中的10%改為30%。

　　13.【答案詳解】B。證券公司在建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制過程中，應(yīng)由風(fēng)險監(jiān)控部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進行跟蹤檢查。

　　14.【答案詳解】B。證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。

　　15.【答案詳解】B。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。

　　16.【答案詳解】B。指定收款賬戶應(yīng)當是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當一致。

　　17.【答案詳解】A。略

　　18.【答案詳解】B。深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。

　　19.【答案詳解】B。如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進行除權(quán)，并將配股認購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。

　　20.【答案詳解】A。經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司(證券經(jīng)紀商)在代理投資者買賣權(quán)證時，應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險，并要求其簽署《風(fēng)險揭示書》。

　　21.【答案詳解】A。略

　　22.【答案詳解】A。具有中國證監(jiān)會認定的基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險控制要求的深圳證券交易所會員單位可以辦理場內(nèi)申購業(yè)務(wù);具有中國證監(jiān)會認定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位可辦理場內(nèi)贖回業(yè)務(wù)。投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。

　　23.【答案詳解】B。自營業(yè)務(wù)買賣對象比較廣泛，但不能表明其買賣的對象可以是任何一種證券。

　　24.【答案詳解】A。自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險。

　　25.【答案詳解】A。由于自營業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和合法資金直接進行的證券買賣活動，證券交易的風(fēng)險性決定了自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險性。在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。

　　26.【答案詳解】B。托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)(中國結(jié)算公司上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　27.【答案詳解】B。同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。

　　28.【答案詳解】A。當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。質(zhì)押券對應(yīng)的標準券數(shù)量有剩余的，可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日可以賣出。

　　29.【答案詳解】A。證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容之一：合理、有效的控制措施，即證券公司應(yīng)當按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。

　　30.【答案詳解】B。融資融券交易活動出現(xiàn)異常，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。

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