參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.【答案詳解】A�？赊D(zhuǎn)換債券是指能兌換成股票的債券。

　　2.【答案詳解】C。C選項全額預繳、比例配售屬于網(wǎng)下發(fā)行方式。

　　3.【答案詳解】B0根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設立證券登記結算機構，自有資金應不少于人民幣2億元。

　　4.【答案詳解】C。柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。

　　5.【答案詳解】B。2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作，這是一項完善證券市場基礎制度和運行機制的改革，它不僅解決了歷史問題，還為資本市場其他各項改革和制度創(chuàng)新、創(chuàng)造了條件。

　　6.【答案詳解】D。略

　　7.【答案詳解】A。交易席位根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位;根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位;根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，可分為代理席位和自營席位。

　　8.【答案詳解】B。在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類期貨(如股票價格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類型。

　　9.【答案詳解】C。所謂債券買斷式回購交易(亦稱“開放式回購”)是指債券持有人(正回購方)在將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方)的同時，交易雙方約定在未來某二.日期，再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。

　　10.【答案詳解】B。交易席位根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位(又稱“A股席位”)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。專用席位主要是指只能從事8股股票買賣的8股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券

　　專用席位、經(jīng)證券交易所批準基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。

　　11.【答案詳解】A。最近四次的印花稅調(diào)整是2001年11月16日，A股、B股交易印花稅稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰;2005年1月24日，證券交易印花稅稅率又從2‰下調(diào)到1‰;2007年5月30日，證券交易印花稅稅率由1‰調(diào)整為3%0;2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰調(diào)回1‰。

　　12.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：①業(yè)務對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性;③客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。

　　13.【答案詳解】B。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上

　　海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。

　　14.【答案詳解】D。D選項價格是指委托買賣證券的價格，也是委托能否成交和盈虧的關鍵。根據(jù)價格的不同，一般分為市價委托和限價委托。

　　15.【答案詳解】B。根據(jù)最低結算備付金公式計算可得：最低結算備付金限額一上月證券買入金額÷上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例=300÷22×20%≈2.7273(萬元)。

　　16.【答案詳解】A。在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。普通會員應當是經(jīng)有關部門批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券公司。境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　17.【答案詳解】A。股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓：①滿足條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式;②不能滿足條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周周一、周三、周五。

　　18.【答案詳解】D。A股、基金、債券等品種由于實行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約處理的問題，而深圳B股則由于未實行前端監(jiān)控，存在須進行證券交收違約處理的可能。

　　19.【答案詳解】C。境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，本人親自辦理的，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。

　　20.【答案詳解】B。結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第3個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　21.【答案詳解】A。連續(xù)交易系統(tǒng)并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。

　　22.【答案詳解】A。在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權利。主要有：①選擇經(jīng)紀商的權利;②要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利;③對自己購買的證券享有持有權和處置權;④對證券交易過程的知情權，即客戶有權知曉委托、交易、清算交割等方面的信息;⑤尋求司法保護權;⑥享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務的權利。BCD三項均為證券委托買賣中委托人的義務。

　　23.【答案詳解】B�？赊D(zhuǎn)換債券在發(fā)行時是一種債券，債券持有者擁有債權，持有期間可以獲得利息，如果持有債券至期滿還可以收回本金。

　　24.【答案詳解】D。非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。D項屬于其他變更登記。

　　25.【答案詳解】A。對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S);對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入(B)。

　　26.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：①充當債券買賣的媒介，提高了證券市場的流動性和效率;②提供咨詢服務。

　　27.【答案詳解】D。上海證券交易所買斷式回購的交易單位為手，申報單位是1000手或其整數(shù)倍。

　　28.【答案詳解】B。A項經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構使用;C項深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元;D項會員可通過多個網(wǎng)關進行1個交易單元的交易申報也可通過1個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報。

　　29.【答案詳解】C。國債回購交易，是指證券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向成交的交易，是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為。

　　30.【答案詳解】A。上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日�；�金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)。

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