16.關(guān)于證券交易所的普通會員，下列說法正確的是( )。

　　A.只能是證券公司

　　B.包括有資金實(shí)力的個(gè)人

　　C.包括其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.無嚴(yán)格限制

　　17.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周( )。

　　A.周一、周三、周五

　　B.周五

　　C.周二、周四

　　D.周一至周五

　　18.下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。

　　A.對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同事按規(guī)則計(jì)收違約金

　　B.中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

　　C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ) 購)

　　D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問題

　　19.境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件為( )。

　　A.工作證

　　B.護(hù)照

　　C.居民身份證

　　D.戶口冊

　　20.目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。

　　A.每月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　21.比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是( )。

　　A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的

　　B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的

　　C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

　　D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時(shí)間段達(dá)到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配

　　22.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。

　　A.選擇證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　C.采用正確的委托手段

　　D.如實(shí)填寫開戶書

　　23.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述中不正確的是( )。

　　A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票

　　B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息

　　C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性

　　24.下列不屬于非交易過戶登記的是( )。

　　A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更登記 D.因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而發(fā)生的股權(quán)變更登記

　　25.在證券回購交易中，融入資金方作( )處理。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.平倉

　　D.報(bào)單

　　26.( )不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B.提高證券市場效率

　　C.提供咨詢服務(wù)

　　D.防止股價(jià)波動(dòng)

　　27.上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )手及其整數(shù)倍。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　28.以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是( )。

　　A.交易所會員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用

　　B.通過交易單元，會員可以進(jìn)行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回

　　C.深圳證券交易所會員必須申請?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元

　　D.交易所會員只可以用l個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行1個(gè)交易單元的交易申報(bào)29.國債回購交易實(shí)質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.基金證券

　　C.有價(jià)證券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　30.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額總值

　　C.基金份額平均值

　　D.基金份額市值

　　相關(guān)推薦：

　　2013證券從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考點(diǎn)匯總

　　2013年證券從業(yè)資格《投資基金》考點(diǎn)匯總

　　2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前沖刺卷及答案