21.【答案詳解】A。連續(xù)交易系統(tǒng)并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。

　　22.【答案詳解】A。在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有：①選擇經(jīng)紀商的權(quán)利;②要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利;③對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán);④對證券交易過程的知情權(quán)，即客戶有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息;⑤尋求司法保護權(quán);⑥享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。BCD三項均為證券委托買賣中委托人的義務(wù)。

　　23.【答案詳解】B�？赊D(zhuǎn)換債券在發(fā)行時是一種債券，債券持有者擁有債權(quán)，持有期間可以獲得利息，如果持有債券至期滿還可以收回本金。

　　24.【答案詳解】D。非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。D項屬于其他變更登記。

　　25.【答案詳解】A。對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S);對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入(B)。

　　26.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：①充當(dāng)債券買賣的媒介，提高了證券市場的流動性和效率;②提供咨詢服務(wù)。

　　27.【答案詳解】D。上海證券交易所買斷式回購的交易單位為手，申報單位是1000手或其整數(shù)倍。

　　28.【答案詳解】B。A項經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用;C項深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元;D項會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行1個交易單元的交易申報也可通過1個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。

　　29.【答案詳解】C。國債回購交易，是指證券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向成交的交易，是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為。

　　30.【答案詳解】A。上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日�；�金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)。

　　31.【答案詳解】D。上市后的證券存管業(yè)務(wù)包括證券過戶、分紅派息、證券賬戶掛失、證券賬戶查詢等。D選項股東名冊登錄是上市前的證券存管業(yè)務(wù)。

　　32.【答案詳解】D。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　33.【答案詳解】B。特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有：①遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定;②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告;③及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù);④按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用。

　　34.【答案詳解】C。A、B、D三項屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　35。【答案詳解】D。在我國，證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　36.【答案詳解】D。權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　37.【答案詳解】C。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

　　38.【答案詳解】C。除交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準，方能轉(zhuǎn)讓。

　　39.【答案詳解】D。證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議。協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，向客戶明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

　　40.【答案詳解】D。資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃。

　　相關(guān)推薦：

　　2013證券從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考點匯總

　　2013年證券從業(yè)資格《投資基金》考點匯總

　　2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前沖刺卷及答案