21、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在(　　)的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額市值

　　D.雙方協(xié)商

　　22、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(　　)或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.100萬

　　B.500萬

　　C.2000萬

　　D.1000萬

　　23、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的(　　)

　　A.法人機構(gòu)

　　B.子公司

　　C.法人機構(gòu)

　　D.視設(shè)立的手續(xù)而定

　　24、目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)不包括(　　)。

　　A.煙臺住房儲蓄銀行

　　B.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　C.各全國性商業(yè)銀行

　　D.農(nóng)村信用社

　　25、投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的(　　)內(nèi)進行。

　　A.投資者賬戶

　　B.自營賬戶

　　C.經(jīng)紀賬戶

　　D.保證金賬戶

　　26、自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是(　　)。

　　A.董事會

　　B.投資決策機構(gòu)

　　C.股東大會

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

　　27、(　　)開立證券賬戶必須直接向中國結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。

　　A.定居在國外的中國公民

　　B.合格境外機構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)居民個人

　　D.投資B股的外國法人

　　28、(　　)指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。

　　A.本金風(fēng)險

　　B.價差風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.流動性風(fēng)險

　　29、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營(　　)的主要場所。

　　A.自營業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.承銷業(yè)務(wù)

　　D.以上都是

　　30、(　　)的自營買賣，一般僅為非上市的債券買賣。

　　A.柜臺和承銷業(yè)務(wù)中

　　B.上市證券

　　C.柜臺

　　D.承銷

　　31、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為:甲的買進價為10.70元，時間13:35，乙的買進價為10.40元，時間為13:40;丙的買進價為10.75元，時間是13:55，丁的買進價為10.40元，時間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁序為(　　)

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.丁、乙、丙、甲

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丙、甲、乙、丁

　　32、按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為(　　)。

　　A.B股

　　B.A股

　　C.基金

　　D.人民幣普通股

　　33、在(　　)策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。

　　A.直接營銷渠道

　　B.集中性市場營銷策略

　　C.無差異性市場營銷策略

　　D.差異性市場營銷策略

　　34、證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以(　　)

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場

　　C.出借賬戶

　　D.建立內(nèi)部報告制度

　　35、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度(　　)的20日，應(yīng)計利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　A.第一個月

　　B.第二個月

　　C.第三個月

　　D.第四個月

　　36、下列給出關(guān)于清算的四種解釋，錯誤的是(　　)。

　　A.清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

　　B.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

　　C.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

　　D.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

　　37、如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取(　　)為成交價。

　　A.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　B.距前收盤價最近的價位

　　C.使未成交量最小的申報價格

　　D.中間價

　　38、證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　39、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為(　　)。

　　A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　40、柜臺自營買賣是指證券公司在(　　)以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

　　A.銀行柜臺

　　B.證券交易所

　　C.證券交易系統(tǒng)

　　D.其營業(yè)柜臺

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