二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

　　61、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有(　　)。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.有重大違法行為

　　C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　62、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的(　　)。

　　A.身份證

　　B.證券賬戶(hù)

　　C.轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼

　　D.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部席位代碼

　　63、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是(　　)

　　A.認(rèn)真與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議

　　B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　C.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)

　　D.在接受客戶(hù)委托時(shí)，不得向客戶(hù)融資或融券

　　E.不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托

　　64、國(guó)債交易的計(jì)息原則是(　　)。

　　A.“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息

　　B.“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息

　　C.“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息

　　D.“算頭不算尾”

　　65、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守(　　)。

　　A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出和贖回

　　B.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回和賣(mài)出

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額

　　D.當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣(mài)出

　　66、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中(　　)等原則.

　　A.自營(yíng)總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項(xiàng)目集中度控制

　　D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)�？刂�

　　67、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為(　　)

　　A.內(nèi)部監(jiān)察原則

　　B.外部防范原則

　　C.重點(diǎn)防范原則

　　D.綜合防范原則

　　E.系統(tǒng)防范原則

　　68、下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢(qián)貨兩清

　　B.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　C.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.貨銀對(duì)付就是在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

　　69、投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)(　　)事務(wù)。

　　A.具體投資項(xiàng)目的決策

　　B.確定投資品種

　　C.確定投資事項(xiàng)

　　D.確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　70、根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交(　　)等材料。

　　A.法定代表人授權(quán)委托書(shū)

　　B.資金交收賬戶(hù)印鑒卡

　　C.結(jié)算參與人資格證書(shū)

　　D.指定收款賬戶(hù)授權(quán)書(shū)

　　71、非柜臺(tái)委托的主要形式有(　　)

　　A.電話(huà)委托

　　B.傳真委托

　　C.自助委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　E.口頭委托

　　72、關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是(　　)

　　A.會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓

　　B.會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用

　　C.未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用

　　D.交易席位不得退回

　　E.交易席位不可轉(zhuǎn)讓

　　73、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的(　　)由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價(jià)

　　C.到期交易凈價(jià)

　　D.回購(gòu)債券數(shù)量

　　74、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有(　　)。

　　A.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

　　B.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上

　　C.同時(shí)具備承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　D.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　75、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確的是(　　)

　　A.遵循最大成交量原則

　　B.所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列

　　C.所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列

　　D.所有成交都以同一成交價(jià)成交

　　E.未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　76、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　　)

　　A.自有資金不少于人民幣1億元

　　B.自有資金不少于人民幣2億元

　　C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D.2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　E.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所

　　77、以下對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.是代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來(lái)源為傭金收入

　　D.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易

　　78、關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述中正確的有(　　)。

　　A.對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

　　B.“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下

　　C.在計(jì)算過(guò)程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)越能較好的防范

　　D.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布

　　79、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是(　　)

　　A.是代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來(lái)源為傭金收入

　　D.可分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和交易所代理買(mǎi)賣(mài)

　　E.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易

　　80、(　　)是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。

　　A.計(jì)算機(jī)IP地址

　　B.投資者證券賬戶(hù)卡號(hào)

　　C.數(shù)字證書(shū)

　　D.網(wǎng)上委托通信密碼

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