查看匯總：2013年證券從業(yè)《證券交易》高分沖刺試卷匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)

　　1、會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所(　　)辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　A.市場總監(jiān)

　　B.總經(jīng)理

　　C.會員部

　　D.會員大會常委會

　　2、證券登記按(　　)可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　A.程序

　　B.性質(zhì)

　　C.證券種類

　　D.證券數(shù)量

　　3、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金應(yīng)不少于人民幣(　　)元。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.5億

　　D.5000萬

　　4、(　　)，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。

　　A.2004年5月底

　　B.2005年4月底

　　C.2005年5月底

　　D.2006年1月底

　　5、(　　)是指不考慮各細(xì)分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

　　A.無差異市場營銷策略

　　B.差異性市場營銷策略

　　C.集中性市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略

　　6、(　　)要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

　　A.滾動交收

　　B.會計日交收

　　C.時點交收

　　D.定期交收

　　7、以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.單一資產(chǎn)管理

　　B.專項資產(chǎn)管理

　　C.定向資產(chǎn)管理

　　D.集合資產(chǎn)管理

　　8、在場外交易市場，金融機構(gòu)柜臺的作用是(　　).

　　A.只是交易的組織者

　　B.只是交易的直接參與者

　　C.既是交易的組織者，又是交易的直接參與者

　　D.交易的監(jiān)管者

　　9、(　　)不是證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)。

　　A.證券公司自身

　　B.投資咨詢部門

　　C.證券交易所

　　D.證券管理部門

　　10、關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述中正確的是(　　)。

　　A.回購的期限最長不得超過91天

　　B.計價單位為每百元面值債券到期購回價

　　C.主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B.字頭和D.字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

　　D.我國上海證券交易所質(zhì)押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數(shù)倍

　　11、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起(　　)個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　12、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是(　　)。

　　A.堅持為客戶保密制度

　　B.忠實辦理受托業(yè)務(wù)

　　C.如實記錄客戶資金和證券的變化

　　D.接受客戶的全權(quán)委托

　　13、證券交易的特征不包括(　　)。

　　A.流動性

　　B.收益性

　　C.風(fēng)險性

　　D.公開性

　　14、(　　)是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A.證券存管

　　B.證券交易

　　C.證券托管

　　D.證券交付

　　15、證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以(　　)。

　　A.以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買賣幾種證券

　　C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　16、(　　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　A.《風(fēng)險提示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

　　17、同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的(　　)為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　A.平均申購數(shù)

　　B.抽簽申購數(shù)

　　C.第一筆申購

　　D.最后一筆申購

　　18、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為(　　)日。(R為股權(quán)登記日)

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　19、關(guān)于證券賬戶，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當(dāng)中

　　B.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件

　　C.中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理

　　D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證

　　20、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法中，(　　)是錯誤的。

　　A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況

　　B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告

　　D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

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