81、自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在(　　)上嚴(yán)格分離。

　　A.機(jī)構(gòu)

　　B.信息

　　C.會計核算

　　D.賬戶

　　82、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，(　　)通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。

　　A.證監(jiān)會

　　B.客戶

　　C.指定商業(yè)銀行

　　D.證券公司

　　83、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是(　　)。

　　A.股東大會同意本次配股的決議

　　B.法律意見書

　　C.中國證監(jiān)會同意配股函

　　D.配股說明書

　　84、按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因(　　)而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以訣定臨時停市或技術(shù)性停牌.

　　A.不可抗力

　　B.意外事故

　　C.技術(shù)故障

　　D.非交易所能控制的其他情況

　　85、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說法正確的有(　　)。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人

　　C.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人

　　D.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人

　　86、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是(　　)

　　A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　B.交易行為的風(fēng)險性

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　D.客戶指令的權(quán)威性

　　E.客戶資料的保密性

　　87、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(　　)。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨立運行原則

　　D.崗位分離原則

　　88、一般來說，證券交易所是從證券公司的(　　)等方面規(guī)定入會的條件。

　　A.經(jīng)營范圍

　　B.承擔(dān)風(fēng)險的能力

　　C.組織機(jī)構(gòu)

　　D.人員素質(zhì)

　　89、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(　　)情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　B.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股市值

　　C.連續(xù)20個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

　　D.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

　　90、能成為中國結(jié)算公司上海分公司的一般結(jié)算會員的有(　　)。

　　A.上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B.B股的境外代理商

　　C.證券公司

　　D.B股托管銀行

　　91、按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為(　　)

　　A.出納差錯

　　B.交易差錯

　　C.事故性差錯

　　D.責(zé)任性差錯

　　E.技術(shù)性差錯

　　92、在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定(　　)。

　　A.全國銀行間市場買斷式回購的期限

　　B.買斷式回購的首期交易凈價

　　C.買斷式回購的到期交易凈價

　　D.回購債券數(shù)量

　　93、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司(　　)的可能性。

　　A.資產(chǎn)流動性不足

　　B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C.盈利能力下降

　　D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大

　　94、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為(　　)

　　A.股票賬戶

　　B.債券賬戶

　　C.股票價格指數(shù)賬戶

　　D.基金賬戶

　　E.優(yōu)先股賬戶

　　95、關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有(　　)。

　　A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　　B.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機(jī)構(gòu)的，臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　C.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定

　　D.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　96、證券賬戶管理的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.證券賬戶的開立

　　B.證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　C.證券賬戶合并

　　D.非交易過戶

　　97、我國現(xiàn)行交割、交收方式有(　　)

　　A.T+0交割、交收

　　B.T+1交割、交收

　　C.T+2交割、交收

　　D.T+3交割、交收

　　E.T+4交割、交收

　　98、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為(　　)等種類。

　　A.利率期權(quán)

　　B.股權(quán)類期權(quán)

　　C.貨幣期權(quán)

　　D.互換期權(quán)

　　99、在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標(biāo)詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮(　　)等因素。

　　A.申購情況

　　B.主承銷商

　　C.其他市場因素

　　D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)

　　100、法人申請掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡所需的申請材料有(　　)。

　　A.掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請表

　　B.法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件

　　C.法人投資部門負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

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