參考答案及解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.A[解析]為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。故A選項(xiàng)正確。

　　2.A[解析]權(quán)證是基礎(chǔ)證券的發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

　　從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。在證券交易市場(chǎng)上，因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值。權(quán)證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上進(jìn)行，具體交易方式與股票交易類似。

　　3.B[解析]可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。一方面，可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權(quán);另一方面，可轉(zhuǎn)換債券持有者也可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求發(fā)行公司按規(guī)定的價(jià)格和比例，將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票。因此，可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

　　4.A[解析]回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。故A選項(xiàng)正確。

　　5.B[解析]我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)境外投資者的投資范圍有一定的限制。一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股即B股。故B選項(xiàng)正確。合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。

　　6.D[解析]我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。故D選項(xiàng)正確。

　　7.B[解析]經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。故B選項(xiàng)正確。證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　8.A[解析]根據(jù)《證券法》第102條規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。故答案為A選項(xiàng)。

　　9.C[解析]我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門(mén)委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。故C選項(xiàng)正確。

　　10.A[解析]根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定，深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。故A選項(xiàng)正確。

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