三、判斷題(判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對申報(bào)材料進(jìn)行審查，并由中國證監(jiān)會決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國證監(jiān)會。(　　)

　　2.證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。(　　)

　　3.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起3日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。(　　)

　　4.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃終止運(yùn)營的，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金和證券的形式全部分派給客戶，并注銷證券過戶和資金賬戶。(　　)

　　5.證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶有可能成為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。(　　)

　　6.在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中，證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。(　　)

　　7.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)。(　　)

　　8.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。(　　)

　　9.證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。(　　)

　　10.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。(　　)

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