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2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷2

來源:考試吧 2014-11-7 11:04:13 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
考試吧整理了“2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題

  131、證券賬戶和資金賬戶遺失,可以通過掛失程序重新補辦。 ( )

  132、上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上,增加了交易所發(fā)售、申購、

  贖回和交易的渠道。 ( )

  133、在6個月的封閉期內(nèi),基金不受理贖回。 ( )

  134、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,證券交易所對證券交易實行定期監(jiān)控。 ( )

  135、在我國,股票成交后,印花稅由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收并統(tǒng)一

  向征稅機關(guān)繳納。 ( )

  136、證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后,直接將委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行

  撮合。( )

  137、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓,應當委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔投資風險。 ( )

  138、股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的,證券交易所

  負責將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu),并由公證機關(guān)進行公

  證,視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。 ( )

  139、證券公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)回的成交回報數(shù)據(jù)確認配股數(shù)據(jù),若申報賬戶的配股

  數(shù)量大于證券公司的可配股總量,且大于該賬戶的可配股數(shù)量的,配股申報無效。( )

  140、從性質(zhì)上看,回購交易歸屬于資本市場。 ( )

  141、證券交易所作為進行證券交易的場所,決定證券交易的價格。 ( )

  142、證券交易所會員應當設(shè)會員代表1名,由會員高級管理人員擔任。 ( )

  143、特別會員可以申請終止會籍。 ( )

  144、對于不記名證券而言,完成了清算和交收,證券交易過程即告結(jié)束。 ( )

  145、當日買進的權(quán)證,當日可以行權(quán)。當日行權(quán)取得的標的證券,當日不得賣出。 ( )

  146、投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資:一是進行申購和贖回;二是直接從事

  買賣交易。 ( )

  147、同一證券賬戶的多次申購委托,除第一次申購外,均視為無效申購。 ( )

  148、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng),投資者通過交易系統(tǒng)進行投票,

  也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。 ( )

  149、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率,場內(nèi)贖回可按份額持有時間分段設(shè)置贖

  回費率。 ( )

  150、標的證券停牌的,權(quán)證無需停牌。已上市交易的權(quán)證,合格機構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。 ( )

  151、發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥,如做回撥安排,發(fā)行人和主承

  銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資日后的一個交易日通知證券交易所。 ( )

  152、在現(xiàn)階段,我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管。 ( )

  153、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣

  5萬元。 ( )

  154、資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況。 ( )

  155、證券公司應當自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個交易日內(nèi),將專用證券賬

  戶報證券交易所備案。 ( )

  156、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中面臨的主要風險是市場風險,該風險由客戶承擔。( )

  157、未了結(jié)相關(guān)融券交易前,客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。( )

  158、單只標的證券的融資余額降低至25%以下時,交易所可以在次一交易日恢復其融資買

  人,并向市場公布。( )

  159、當日購買的債券,不可進行債券回購交易業(yè)務。( )

  160、全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一制定。( )

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