二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每小題至少有兩個選項符合題目要求)

　　1.從基金的類型來看，基金一般可以分為【CD】。

　　A.成長型投資基金

　　B.收入型基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　【答案解析】：根據不同的標準可將基金劃分為不同的種類。從基本類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故CD選項正確。根據投資風險與收益的不同，基金可以分為成長型投資基金、收入型基金、平衡型基金。

　　2.下列有關證券登記的說法正確的有【ABCD】。

　　A.證券登記實行證券登記申請人申報制

　　B.證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)

　　C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在

　　D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為

　　【答案解析】：證券登記是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。證券登記實行證券登記申請人申報制。中國證券登記結算有限責任公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進行形式審核。本題正確答案為ABCD。

　　3.下列關于債券交易報價說法錯誤的有【BD】。

　　A.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市

　　B.目前，國債交易采用全價交易

　　C.上海證券交易所目前公司債券的現貨交易采用凈價交易

　　D.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權證交易為0.005元人民幣

　　【答案解析】：根據財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關于試行國債凈價交易有關事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故B選項說法錯誤�！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權證交易為0.001元人民幣。故D選項說法錯誤，AC選項均符合債券交易報價的有關規(guī)定。

　　4.投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易【ABCD】。

　　A.撤銷當日有交易行為的

　　B.撤銷當日有申報

　　C.新股申購未到期

　　D.因回購或其他事項未了結的

　　【答案解析】：投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：(1)撤銷當日有交易行為的;(2)撤銷當日有申報;(3)新股申購未到期;(4)因回購或其他事項未了結的;(5)相關機構未允許撤銷的。故四個選項都正確。

　　5.深圳證券交易所根據市場的需要，接受【ABD】市價申報。

　　A.對手方最優(yōu)價格申報

　　B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

　　C.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報

　　D.全額成交或撤銷申報

　　【答案解析】：《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據市場需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價申報：(1)對手方最優(yōu)價格申報;(2)本方最優(yōu)價格申報;(3)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;(4)即時成交剩余撤銷申報;(5)全額成交或撤銷申報;(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。故ABD選項正確。最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報是上海證券交易所規(guī)定的市價申報方式。

　　6.股份登記包括【ABCD】Www.KaO8.CC

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股登記

　　D.配股登記

　　【答案解析】：ABCD選項都屬于股份登記的內容。

　　7.關于大宗交易，下列說法正確的有【ABC】。

　　A.上海證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：30-11：30、13：00-15：30

　　B.深圳證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13：00-15：30

　　C.大宗交易意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定

　　D.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定

　　【答案解析】：無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。故D選項說法不正確。ABC選項內容均符合上海證券交易所與深圳證券交易所大宗交易制度的規(guī)定。本題正確答案為ABC。

　　8.在上海證券交易所采用大宗交易方式所進行的證券買賣，須符合的條件有【ABCD】。

　　A.B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　B.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元

　　C.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元

　　D.其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元

　　【答案解析】：ABCD的內容均符合《上海證券交易所交易規(guī)則》對大宗交易的規(guī)定。

　　9.證券交易所對上市公司的股票交易實行其他特別處理的情形有【ABD】。

　　A.最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負

　　B.最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告

　　C.上市公司因3年連續(xù)虧損而實行退市的風險警示

　　D.公司主要銀行賬號被凍結

　　【答案解析】：上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市的風險警示。故C選項說法錯誤。ABD選項均符合證券交易所對上市公司股票實行其他特別交易處理的規(guī)定。本題正確答案為ABD。

　　10.關于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有【AB】。

　　A.前臺人員負責業(yè)務運行操作及管理

　　B.后臺人員負責市場營銷

　　C.前后臺人員不得兼職

　　D.營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經紀業(yè)務操作等部門不得兼職或混合操作

　　【答案解析】：證券公司營業(yè)部實行前后臺分離，前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業(yè)務運行操作及管理，前后臺人員不得兼職;營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經紀業(yè)務操作等部門或崗位人員要求嚴格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務。故AB選項說法錯誤。

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