查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題匯總

　　1、 可轉(zhuǎn)換債券的初始價(jià)格可因( )情況進(jìn)行調(diào)整。

　　A.公司送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　2、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)與代辦業(yè)務(wù)，主辦業(yè)務(wù)的范圍包括( )。

　　A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)

　　B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　解　　析：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜是主辦券商業(yè)務(wù)中代辦業(yè)務(wù)的范圍。故AC選項(xiàng)不正確。BD選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》對(duì)主辦券商主辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為BD。

　　3、 滿足以下( )條件的，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值

　　C.連續(xù)2年沒(méi)有負(fù)債

　　D.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　4、 主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，須具備( )條件。

　　A.設(shè)立滿3年

　　B.屬于北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)

　　C.主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄

　　D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　5、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供( )服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　B.代理收付期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題正確答案為ACD。

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