6、 證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券主要是通過( )實(shí)現(xiàn)的。

　　A.證券交易所

　　B.銀行間市場

　　C.證券公司的營業(yè)柜臺

　　D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　解　　析：證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實(shí)現(xiàn)。故BC選項(xiàng)正確。

　　7、 關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有( )。

　　A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%

　　C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　解　　析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的10‰。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)的內(nèi)容均符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為CD。

　　8、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　　A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

　　B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　9、 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　　D.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價(jià)格或證券交易量

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。

　　10、 下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是( )。

　　A.加強(qiáng)自律管理

　　B.建立防火墻制度

　　C.加強(qiáng)監(jiān)管

　　D.完善法制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

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