查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題匯總

　　1.證券公司營(yíng)業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有【ABCD】。

　　A.前后臺(tái)分離和崗位分離

　　B.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

　　C.營(yíng)業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理

　　【答案解析】：證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有：(1)前后臺(tái)分離和崗位分離;(2)重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理;(3)營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù);(4)營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶的資料及業(yè)務(wù)檔案;(5)證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理。本題正確答案為ABCD。

　　2.證券公司對(duì)投資者進(jìn)行投資教育時(shí)，要將投資教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，具體要重點(diǎn)突出下列內(nèi)容【ABCD】。

　　A.要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)

　　B.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則

　　C.引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)

　　D.幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)

　　【答案解析】：投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和本公司基本信息公示等，同時(shí)要將投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程。四個(gè)選項(xiàng)均正確。

　　3.證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供咨詢服務(wù)，這些服務(wù)包括【ABCD】。

　　A.上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告

　　B.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

　　C.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告

　　D.有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦

　　【答案解析】：證券經(jīng)紀(jì)商和客戶建立了買賣委托關(guān)系后，客戶往往希望證券經(jīng)紀(jì)商能夠提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　4.證券公司防范管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施有【ACD】。

　　A.嚴(yán)格操作規(guī)程

　　B.加強(qiáng)對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)

　　C.提高員工素質(zhì)

　　D.嚴(yán)格內(nèi)部管理

　　【答案解析】：證券公司防范管理風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤而導(dǎo)致開(kāi)戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯(cuò)。主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：(1)嚴(yán)格操作規(guī)程;(2)提高員工素質(zhì);(3)嚴(yán)格內(nèi)部管理;(4)提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率。故ACD選項(xiàng)正確。加強(qiáng)對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

　　5.滬、深證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易，予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常行為有【 ABCD】。

　　A.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格

　　B.在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)

　　C.進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易

　　D.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

　　【答案解析】：四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容都屬于上海證券交易所與深圳證券交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的交易行為。本題正確答案為ABCD。

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