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2015年證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題6

考試吧整理了“2015年證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題”，望給備考2015年證券從業(yè)資格考試的考生帶來(lái)幫助！

　　6.證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)必須遵循的規(guī)定有【BCD】。

　　A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)

　　B.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　C.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　D.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　【答案解析】：證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)。故A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)說(shuō)法均符合證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。

　　7.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為【ABC】。

　　A.股份編碼和名稱

　　B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　C.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　D.次日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　【答案解析】：證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。故ABC選項(xiàng)正確。

　　8.掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括【BCD】。

　　A.年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.利潤(rùn)表

　　D.主要項(xiàng)目的附表

　　【答案解析】：掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表以及主要項(xiàng)目的附表。故BCD選項(xiàng)正確。

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息有【ABCD】。

　　A.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

　　B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　【答案解析】：四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息。本題正確答案為ABCD。

　　10.證券交易必須遵循【ABC】原則。

　　A.公開(kāi)

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平等

　　【答案解析】：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過(guò)程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則。

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課程時(shí)長(zhǎng)：25小時(shí)/科
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