41、嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的(　　)。

　　A.市場風險

　　B.客戶信用風險

　　C.業(yè)務(wù)管理及集中度風險

　　D.信息技術(shù)風險

　　42、上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，就采用了(　　)的機制。

　　A.定期交易

　　B.連續(xù)交易

　　C.指令驅(qū)動

　　D.報價驅(qū)動

　　43、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當及時向證券交易所報告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　D.證券公司應(yīng)當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　44、根據(jù)(　　)的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　A.發(fā)行對象

　　B.債券持有人

　　C.發(fā)行主體

　　D.債券承銷商

　　45、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　　)，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.500%

　　46、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間 13：40;丙的賣出價10.75元，時間l3：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為(　)。

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.乙、丁、甲、丙

　　C.甲、丁、乙、丙

　　D.丁、甲、乙、丙

　　47、下列不屬于經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)的是(　　)

　　A.對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)

　　B.如客戶資金不足，向客戶提供融資

　　C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　D.對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄

　　48、在連續(xù)交易中，意昧著(　　).

　　A.交易一定是連續(xù)的

　　B.成交的時點是連續(xù)的

　　C.買賣指令需要等待一段時間定期成交

　　D.在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行

　　49、開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為(　　)。

　　A.真實性和同一性

　　B.真實性和完整性

　　C.合法性和同一性

　　D.合法性和真實性

　　50、市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)(　　)買進或賣出證券。

　　A.上一交易日收盤價格

　　B.當時的市場價格

　　C.當時買進價和賣出價的中間價

　　D.當日的加權(quán)平均成交價

　　51、某B.股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息參考價應(yīng)為(　　)美元/股。

　　A.0.794

　　B.0.795

　　C.0.805

　　D.0.804

　　52、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B.股結(jié)算費的收取標準為(　　)。

　　A.成交金額的0.1%

　　B.成交金額的0.05%

　　C.成交金額的0.05%，不超過500美元

　　D.成交金額的0.05%，不超過500港元

　　53、(　　)國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

　　A.2004年記賬式(十期)

　　B.2005年記賬式(二期)

　　C.2005年記賬式(十期)

　　D.2004年記賬式(二期)

　　54、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額(　　)，交易單位為債券面額(　　)。

　　A.1萬元，l萬元

　　B.10萬元，10萬元

　　C.10萬元，1萬元

　　D.10元，1元

　　55、上海證券交易所于(　　)年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

　　A.1991

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1994

　　56、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起(　　)日內(nèi)申請注銷。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.2D

　　57、證券營業(yè)部實行前后臺分離，電腦管理、會計核算人員不得兼辦(　　).

　　A.清算業(yè)務(wù)

　　B.技術(shù)部

　　C.會計核算部

　　D.技術(shù)風險處理崗位

　　58、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起(　　)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.10個

　　59、由于政治、經(jīng)濟及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風險屬于(　)

　　A.政策風險

　　B.法律風險

　　C.系統(tǒng)性風險

　　D.非系統(tǒng)性風險

　　60、從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是(　　)。

　　A.債權(quán)

　　B.股權(quán)

　　C.期貨

　　D.期權(quán)

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