二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

　　61、我國(guó)開展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有(　　)

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　D.第三市場(chǎng)

　　E.經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)

　　62、下列對(duì)債券買斷式回購(gòu)描述正確的是(　　)。

　　A.買斷式回購(gòu)有利于債券交易方式的創(chuàng)新

　　B.在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移

　　C.在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移

　　D.買斷式回購(gòu)又稱開放式回購(gòu)

　　63、填寫證券名稱的方法有(　　)。

　　A.全稱

　　B.簡(jiǎn)稱

　　C.縮寫

　　D.代碼

　　64、在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是(　　)。

　　A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成

　　B.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付

　　C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成

　　D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成

　　65、證券營(yíng)業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度(　　)

　　A.分賬管理

　　B.計(jì)息

　　C.對(duì)賬

　　D.嚴(yán)禁信用交易

　　E.存取款自由

　　66、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括(　　)。

　　A.通過技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

　　B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

　　C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度

　　D.建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播

　　67、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性描述中，正確的有(　　)。

　　A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

　　B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

　　C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場(chǎng)所買賣

　　D.交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格

　　68、凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有(　　)。

　　A.防止風(fēng)險(xiǎn)積累

　　B.防止買空賣空行為的發(fā)生

　　C.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

　　D.簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　69、投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括(　　)

　　A.委托手續(xù)費(fèi)

　　B.傭金

　　C.過戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　E.所得稅

　　70、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果(　　)是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息.

　　A.公司實(shí)施股票再融資

　　B.公司申請(qǐng)破產(chǎn)的訣定

　　C.公司的1/5的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

　　D.董事會(huì)訣議被依法撒毛肖

　　71、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司(　　)進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

　　A.送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　72、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　D.特定性

　　73、自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中的(　　)原則。

　　A.自營(yíng)總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項(xiàng)目集中度控制

　　D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)�？刂�

　　74、開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的(　　)。

　　A.詢價(jià)時(shí)間

　　B.集合競(jìng)價(jià)交易時(shí)間

　　C.撮合交易時(shí)間

　　D.大宗交易時(shí)間

　　75、關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，以下說法正確的是(　　)。

　　A.在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)

　　B.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入

　　C.深圳證券交易所在“昨日收盤價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)

　　D.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”

　　76、證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托指令，在受理委托前對(duì)投資者委托的審查內(nèi)容包括(　　)。

　　A.委托人身份

　　B.委托內(nèi)容

　　C.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量

　　D.委托買入的實(shí)際資金余額

　　77、關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有(　　)。

　　A.權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值

　　B.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　　C.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　　D.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　78、關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下說法正確的是(　　)。

　　A.當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷

　　B.當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日可以賣出

　　C.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日可以行權(quán)

　　D.權(quán)證交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　79、下列關(guān)于證券交易的特征說法中，正確的有(　　)。

　　A.證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間沒有必然聯(lián)系

　　B.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

　　C.證券之所以能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗�能為投資者帶來一定收益

　　D.證券在流動(dòng)中存在因其價(jià)格變化給持有者帶來?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)

　　80、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是(　　)

　　A.雙向過戶原則

　　B.凈額清算原則

　　C.逐日盯市原則

　　D.最小費(fèi)用原則

　　E.錢貨兩清原則

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