參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項選擇題

　　1.【答案詳解】C。報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。

　　2.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　3.【答案詳解】D。A項自營業(yè)務(wù)買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類;B項自營業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價;C項只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司才有自營資格。

　　4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專門通信鏈路傳輸給中國結(jié)算公司滬、深分公司。中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。

　　5.【答案詳解】C�？疾橄嚓P(guān)條例，具體日期要記牢。

　　6.【答案詳解】D。D選項品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也就是填寫委托單的第一要點。

　　7.【答案詳解】D。證券登記結(jié)算公司屬于無紙化交易模式，主要通過電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為;D項憑證式國債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過戶。

　　8.【答案詳解】C。本題是對證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的權(quán)力的考察。

　　9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié).也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　10.【答案詳解】D。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回 ETF的基金份額時，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣出;③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;④當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

　　11.【答案詳解】A。新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認(rèn)購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　12.【答案詳解】B。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　13.【答案詳解】B。市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券，優(yōu)點是沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點是只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。

　　14.【答案詳解】A�！蹲C券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：④單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。B項屬于內(nèi)幕交易行為;C、D兩項屬于證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

　　15.【答案詳解】B。更換新號碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。

　　16.【答案詳解】B。B選項屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。

　　17.【答案詳解】D。標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購;深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。

　　18.【答案詳解】B。所謂標(biāo)準(zhǔn)品種，是指不分券種、只分回購期限、統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。

　　19.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦等。

　　20.【答案詳解】C。我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　21.【答案詳解】A。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類相關(guān)證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　22.【答案詳解】C。為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

　　23.【答案詳解】C。會員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請，經(jīng)該部門批準(zhǔn)后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　24.【答案詳解】D。限價委托的優(yōu)點是證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交.缺點是市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢。D選項是市價委托的優(yōu)點。

　　25.【答案詳解】D。專用席位包括只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)、基金公司向證券交易所租用的A股席位。

　　26.【答案詳解】D。D選項中，營業(yè)部不可進(jìn)行對沖交易。

　　27.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務(wù)有：①開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);④根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求.協(xié)助調(diào)查指定事項以及協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。 28.【答案詳解】B。差異性市場營銷策略又稱“多重細(xì)分市場策略”;集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”。

　　29.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關(guān)材料報送證券交易所的會員管理部門，經(jīng)會員管理部門對上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準(zhǔn)。

　　30.【答案詳解】C。合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。C選項是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險的原因，而非合規(guī)風(fēng)險。

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