三、判斷題

　　1.A

　　【解析】本題考查兩大交易所的開業(yè)時間。1990年12月和l991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。

　　2.B

　　【解析】股票交易是以股票為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

　　3.A

　　【解析】賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。

　　4.A

　　【解析】證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。

　　5.B

　　【解析】注冊資本不足1億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　6.B

　　【解析】在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方通過做市商買賣證券，投資者之間并不直接成交。7.B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進(jìn)行審查，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報”或“報盤”。

　　8.A

　　【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。

　　9.B

　　【解析】在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買人證券可以轉(zhuǎn)托管。在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人證券不可以轉(zhuǎn)托管。

　　10.B

　　【解析】取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè) 務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　11.A

　　【解析】本題考查集合競價的概念。所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。

　　12.A

　　【解析】在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。

　　13.A

　　【解析】在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。

　　14.B

　　【解析】意向申報不承擔(dān)成交義務(wù)，意向申報指令可以撤銷。

　　15.A

　　【解析】上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

　　16.B

　　【解析】交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。

　　17.B

　　【解析】異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算。

　　18.A

　　【解析】每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。

　　19.B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。

　　20.A

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　21.B

　　【解析】證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶要用客戶本人的姓名。

　　22.B

　　【解析】對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員也必須對客戶解釋，加強客戶的風(fēng)險教育。

　　23.A

　　【解析】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　24.B

　　【解析】證券公司私下接受客戶委托或接受客戶.的全權(quán)委托代理其買賣證券，屬于管理風(fēng)險。

　　25.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。

　　Z6.B

　　【解析】新股定價發(fā)行按抽簽方式?jīng)Q定認(rèn)購成功者。

　　27.A

　　【解析】分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。

　　28.B

　　【解析】現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

　　29.A

　　【解析】配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。

　　30.B

　　【解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。

　　31.A

　　【解析】證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集可用于自營的資金。32.B

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

　　33.B

　　【解析】證券公司在證券承銷過程中也能進(jìn)行證券的自營買入。

　　34.A

　　【解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行。

　　35.B

　　【解析】《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　36.B

　　【解析】證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于其他禁止的行為，不屬于市場操縱的行為。

　　37.B

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　38.B

　　【解析】證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。

　　39.A

　　【解析】證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。40.B

　　【解析】證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　41.B

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃中列支。

　　42.A

　　【解析】經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的 客戶資產(chǎn)受到損失。

　　43.B

　　【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　44.A

　　【解析】客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。

　　45.B

　　【解析】在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過95%。

　　46.B

　　【解析】單只標(biāo)的證券的融資金額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時。交易所可以在下一交易日暫停其融資買人，并向市場公布。

　　47.B

　　【解析】按照中國結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定，客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款。

　　48.A

　　【解析】客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。

　　49.B

　　【解析】按照中國結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。

　　50.A

　　【解析】投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效。

　　51.B

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。

　　52.A

　　【解析】上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。

　　53.A

　　【解析】在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。

　　54.B

　　【解析】買斷式回購交易雙方都面臨承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險。

　　55.B

　　【解析】初始登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。

　　56.A

　　【解析】結(jié)算參與人應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。

　　57.B

　　【解析】根據(jù)《結(jié)算備付金管理辦法》規(guī)定，最低備付可用于完成交收.但不能劃出。

　　58.A

　　【解析】由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易日發(fā)生的交易才會進(jìn)行軋抵處理。

　　59.B

　　【解析】為彌補自身成本，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司需要向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。

　　60.B

　　【解析】《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以要求高風(fēng)險參與人提供交收履約擔(dān)保。

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