二、多項選擇題

　　1.以下說法是正確的有( )。

　　A.證券發(fā)行與證券交易相互促進

　　B.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　　C.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行

　　D.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

　　答案：ABC

　　2.在我國，( 　 )是強調證券交易公開原則的內容。

　　A.對股票上市的股份公司，其財務報表資料必須依法及時向社會公開

　　B.對股票上市的股份公司，其經營狀況必須依法及時向社會公開

　　C.股份公司其職工學歷組成必須公布

　　D.股份公司的一些重大事項必須及時向社會公布

　　答案：ABD

　　3.下列金融期權交易的說法正確的有(　　)。

　　A.以金融期貨和約為交易對象

　　B.金融期權合約由雙方訂立后，雙方必須行使權利

　　C.主要有外匯期權、利率期權、股票期權和股票價格指數(shù)期權

　　D.基本類型是看漲期權和看跌期權

　　答案：CD

　　4.在實踐中，公正原則體現(xiàn)在(　　)等方面。

　　A.公正地辦理證券交易中各項手續(xù)

　　B.公正地處理證券交易中的違法行為

　　C.公正地處理證券交易中的違規(guī)行為

　　D.公開證券市場信息

　　答案：ABC

　　5.基金的基本種類有(　　)。

　　A.傘型基金 B.債券基金

　　C.封閉式基金 　D.開放式基金

　　答案：CD

　　6.證券交易所會員管理工作內容涉及(　　)等方面。

　　A.會員資格的申請與批復

　　B.會員的權利與義務

　　C.會員違規(guī)行為的處分

　　D.特別會員的管理

　　答案：ABCD

　　7.在證券公司內部監(jiān)察工作方面，督促檢查應制度化可以表現(xiàn)為(　　)。

　　A.在組織上，證券公司內部設立專門的稽核機構

　　B.在時間上，做到定期與不定期相結合

　　C.在方式上，全面檢查與抽樣檢查相結合、事先通知與突擊檢查相結合

　　D.在人員上，內聘與外聘相結合

　　答案：ABC

　　8.下述說法正確的有(　　)。

　　A.證券交易所一般規(guī)定，會員的席位只能由會員單位自己使用

　　B.證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所

　　C.在一定條件下，交易席位可以轉讓

　　D.交易席位的受讓方應當是交易所會員

　　答案：ACD

　　9.下列(　　)符合財政部頒發(fā)的《證券公司財務制度》的規(guī)定。

　　A.證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備

　　B.證券公司從事長期投資業(yè)務，按年末長期投資余額的1%差額提取投資風險準備

　　C.證券公司應按每年年末應收賬款余額的0.3%差額提取壞賬準備

　　D.客戶交易結算資金賬戶按其余額的3%提取管理費

　　答案：ABC

　　10.會員公司因(　　)等原因，需要變更席位名稱的，應向證券交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關手續(xù)。

　　A.營業(yè)部遷址 B.更換席位使用單位

　　C.公司更名 D.席位轉讓

　　答案：ABCD

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